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jb,探路者:第三期股票期权鼓励方案(草案)摘要,女白虎

admin 娱乐早知道 2019-04-26 165 0

证券简称:探路者 证券代码:300005

探路者控股集团股份有限公司

第三期股票期权鼓励方案(草案)

摘要

探路者控股集团股份有限公司

二○一五年八月

探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

声明

本公司及整体董事、监事确保本鼓励方案及其摘要不存在虚伪记载、误导性

陈说或严峻遗失,并对其真实性、精确性、完整性承当单个和连带的法令责任。

特别提示

1、本鼓励方案依据《中华公民共和国公司法》、《中华公民共和国证券法》、

《上市公司股权鼓励处理办法(试行)》及其他有关法令、法规、规范性文件,

以及《探路者控股集团股份有限公司规章》拟定。

2、探路者控股集团股份有限公司(以下简称“探路者”或“公司”)拟向

鼓励方针颁发 1000 万份股票期权,触及的标的股票品种为公民币 A 股普通股,

约占本鼓励方案签署时公司股本总额 513,678,483 股的 1.95%。其间初次颁发 909

万份,占本方案签署时公司股本总额 513,678,483 股的 1.77 %;预留 91 万份,

占本方案拟授出股票期权总数的 9.1%,占本方案签署时公司股本总额的 0.18%。

每份股票期权具有在有用期内以行权价格和行权条件购买 1 股探路者股票的权

利。本方案的股票来历为探路者向鼓励方针定向发行股票。

3、预留部分的颁发由董事会提出,监事会核实,公司在指定网站对包含激

励比例、鼓励方针职务、行权价格等详细内容做出充沛的信息宣布后,按本鼓励

方案的约好进行颁发。

4、本鼓励方案初次颁发的股票期权的行权价格为 28.44 元。探路者股票期

权有用期内发作本钱公积转增股本、派发股票盈利、股份拆细或缩股、配股、

派息等事宜,行权价格将做相应的调整。

预留股票期权的行权价格在该部分股票期权颁发时由董事会依照相关法令

法规承认。

5、探路者股票期权有用期内发作本钱公积转增股本、派发股票盈利、股份

拆细或缩股、配股等事宜,股票期权数量及所触及的标的股票总数将做相应的调

整。

6、行权组织:本方案有用期为自初次股票期权授权之日起核算,最长不超

-2-

探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

过 5.67 年。本方案初次颁发的股票期权自本期鼓励方案初次授权日起满 20 个月

后,鼓励方针应在未来 36 个月内分三期行权。初次颁发期权行权期及各期行权

时刻组织如表所示:

可行权数量占获

行权期 行权时刻

授期权数量比例

自初次授权日起20个月后的首个买卖日起至初次授权

第一个行权期 20%

日起32个月内的最终一个买卖日当日止

自初次授权日起32个月后的首个买卖日起至初次授权

第二个行权期 30%

日起44个月内的最终一个买卖日当日止

自初次授权日起44个月后的首个买卖日起至初次授权

第三个行权期 50%

日起56个月内的最终一个买卖日当日止

预留部分的股票期权自相应的授权日起满 20 个月后,鼓励方针应在未来 36

个月内分三期行权,行权时刻如下表所示:

可行权数量占获

行权期 行权时刻

授期权数量比例

自预留部分期权的授权日起20个月后的首个买卖日起

第一个行权期 20%

至相应的授权日起32个月内的最终一个买卖日当日止

自预留部分期权的授权日起32个月后的首个买卖日起

第二个行权期 30%

至相应的授权日起44个月内的最终一个买卖日当日止

自预留部分期权的授权日起44个月后的首个买卖日起

第三个行权期 50%

至相应的授权日起56个月内的最终一个买卖日当日止

7、初次颁发(包含预留股份)首要行权条件:在本股票期权鼓励方案有用

期内,以 2014 年销售收入为基数,2016 -2018 年相对于 2014 年的销售收入增

长率别离不低于 240%、400%、600%;以 2014 年净利润为基数,2016 -2018 年

相对于 2014 年的净利润添加率别离不低于 20%、85%、170%。

“净利润”指归属于母公司一切者的净利润,以上“净利润”方针以扣除非

经常性损益前后孰低者作为核算依据。

8、探路者许诺不为鼓励方针依股票期权鼓励方案而获取有关权益供给借款

以及其他任何办法的财政赞助,包含为其借款供给担保。

9、公司股票期权鼓励方案的股东大会将采纳现场投票与网络投票相结合的

办法。公司将经过深圳证券买卖所买卖体系和互联网投票体系向公司股东供给网

络办法的投票渠道,股东能够在网络投票时刻内经过上述体系行使表决权。

10、自公司股东大会审议经过股权鼓励方案之日起 30 日内,公司按相关规

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

定举行董事会对鼓励方针进行授权,并完结挂号、布告等相关程序。

11、本方案的施行不会导致公司股权散布不具备上市条件。

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

目 录

一、释义 ................................................. 6

二、股票期权鼓励方案的意图 ............................... 7

三、股票期权鼓励方针的承认依据和规模 ..................... 7

四、本方案所触及的标的股票来历和数量 ..................... 8

五、鼓励方针获授的股票期权分配状况 ....................... 8

六、股票期权鼓励方案的有用期、授权日、等候期、可行权日

和禁售期 ............................................ 9

七、股票期权的行权价格或行权价格的承认办法 .............. 11

八、鼓励方针获授权益、行权的条件 ........................ 11

九、股票期权鼓励方案的调整办法和程序 .................... 14

十、股票期权管帐处理 .................................... 15

十一、公司施行股票期权鼓励方案的程序、颁发股票期权及激

励方针行权的程序 ................................... 16

十二、附则 .............................................. 17

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

一、释义

以下词语如无特别阐明,在本文中具有如下意义:

探路者、本公司、公司 指 探路者控股集团股份有限公司。

股票期权鼓励方案、本激 以探路者股票为标的,对高档处理人员及其他职工

励方案、本方案 进行的长期性鼓励方案。

探路者颁发鼓励方针在未来必定时限内以预先承认

股票期权、期权 指

的价格和条件购买本公司必定数量股票的权力。

本次股票期权鼓励方案中获得股票期权的探路者高

鼓励方针 指

级处理人员及其他职工。

公司向鼓励方针颁发股票期权的日期,授权日有必要

授权日 指

为买卖日。

从股票期权颁发鼓励方针之日起到股票期权失效为

有用期 指

止的时刻段。

鼓励方针依据股票期权鼓励方案,行使其所具有的

行权 指 股票期权的行为,在本方案中行权即为鼓励方针按

照鼓励方案设定的条件购买标的股票的行为。

鼓励方针能够开始行权的日期,可行权日有必要为交

可行权日 指

易日。

行权价格 指 本方案所承认的鼓励方针购买探路者股票的价格。

依据股票期权鼓励方案鼓励方针行使股票期权所必

行权条件 指

需满意的条件。

《公司法》 指 《中华公民共和国公司法》。

《证券法》 指 《中华公民共和国证券法》。

《处理办法》 指 《上市公司股权鼓励处理办法(试行)》。

《公司规章》 指 《探路者控股集团股份有限公司规章》。

中国证监会 指 中国证券监督处理委员会。

证券买卖所 指 深圳证券买卖所。

元 指 公民币元。

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

二、股票期权鼓励方案的意图

为进一步完善探路者控股集团股份有限公司的法人处理结构,促进公司建

立、健全鼓励束缚机制,充沛调动公司高层处理人员及职工的积极性,有用地将

股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起,使各方一起重视公司的久远

开展,依据《公司法》、《证券法》、《处理办法》以及其他法令、法规、规范性文

件和《公司规章》,制定本股票期权鼓励方案。

三、股票期权鼓励方针的承认依据和规模

(一)鼓励方针的承认依据

1、鼓励方针承认的法令依据

本方案鼓励方针依据《公司法》、《证券法》、《处理办法》及其他有关法令、

法规、规范性文件和《公司规章》的相关规则,结合公司实践状况而承认。

2、鼓励方针承认的职务依据

本方案的鼓励方针为公司高档处理人员以及公司董事会以为需求进行鼓励

的相关职工。

(二)鼓励方针的规模

本鼓励方案初次颁发部分触及的鼓励方针包含公司高档处理人员以及董事

会以为需求鼓励的其他人员算核算计 354 人。本鼓励方案触及的公司高档处理人

员包含集团副总裁、董事会秘书、财政总监。若本股票期权鼓励方案推出后以及

本股票期权鼓励方案有用期内《公司规章》批改触及高档处理人员界定的,则按

批改后《公司规章》界定。除高档处理人员以外的其他鼓励方针,包含中层处理

人员、中心技术人员、中心事务人员、子公司首要处理人员及董事会以为对公司

有特别奉献的其他人员。部分鼓励方针名单如下:

名字 职务

彭昕 董事、集团副总裁兼野外工作群总裁

甄浩 集团副总裁兼游览工作群总裁

张涛 集团副总裁兼体育工作群总裁

蒋中富 董事、集团副总裁

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

张成 董事、集团副总裁、财政总监兼董事会秘书

其他人员 共 349 人

详细鼓励方针名单及其分配比例由公司董事会审定,公司监事会核对,需报

经公司股东大会同意的还应当施行相关程序。

预留颁发部分的鼓励方针由董事会提出,经监事会核实后,公司在指定网站

按要求及时精确宣布当次鼓励方针相关信息。预留鼓励方针指鼓励方案获得股东

大会同意时髦未承认但在本方案存续期间归入鼓励方案的鼓励方针,包含对公司

有特别奉献的特别人才以及公司董事会以为需求鼓励的其他人员。本次草案中预

留的 91 万份期权将在未来一年内颁发新引入及提升的中高档人才,首要为集团

副总裁、工作群副总经理、部分总监等中高层处理人员。

(三)鼓励方针的核实

公司监事会应当对鼓励方针名单予以核实,并将核实状况在股东大会上予以

阐明。

四、本方案所触及的标的股票来历和数量

(一)授出股票期权的数量

本方案拟向鼓励方针颁发 1000 万份股票期权,触及的标的股票品种为公民

币 A 股普通股,约占本鼓励方案签署时公司股本总额 513,678,483 股的 1.95%。

其间初次颁发 909 万份,占本方案签署时公司股本总额 513,678,483 股的 1.77 %;

预留 91 万份,占本方案拟授出股票期权总数的 9.1%,占本方案签署时公司股

本总额的 0.18%。每份股票期权具有在有用期内以行权价格和行权条件购买 1

股探路者股票的权力。本方案的股票来历为探路者向鼓励方针定向发行股票。

(二)标的股票来历

标的股票来历为公司向鼓励方针定向发行探路者股票。

五、鼓励方针获授的股票期权分配状况

本鼓励方案颁发的股票期权在各鼓励方针间的分配状况如下表所示:

本次获授的股票 占本次颁发期权 占现在总股本

名字 职务

期权份数(万份) 总数的比例 的比例

董事、集团副总裁

彭昕 100 10.0000% 0.1947%

兼野外工作群总

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

集团副总裁兼旅 5.0000%

甄浩 50 0.0973%

行工作群总裁

集团副总裁兼体 5.0000%

张涛 50 0.0973%

育工作群总裁

蒋中富 董事、集团副总裁 90 9.0000% 0.1752%

董事、集团副总 1.0000%

张成 裁、财政总监兼董 10 0.0195%

事会秘书

其他中心技术(事务)人员共

609 60. 9000% 1.1856%

349 人

预留期权数 91 9.1000% 0.1772%

算计 1000 100.00% 1.95%

注:

1、本方案鼓励方针未一起参加两个或两个以上上市公司股权鼓励方案。

2、上述任何一名鼓励方针经过本方案获授的公司股票均未超越公司总股本

的 1%。

3、预留股票期权的颁发须在每次授权前举行董事会,承认本次授权的期权

数量、鼓励方针名单、颁发价格、成果查核条件等相关事宜,经公司监事会核实

后,在指定网站按要求及时精确宣布本次授权状况的摘要及鼓励方针的相关信

息。本次草案中预留的 91 万份期权将在未来一年内颁发新引入及提升的中高档

人才,首要为集团副总裁、工作群副总经理、部分总监等中高层处理人员。

六、股票期权鼓励方案的有用期、授权日、等候期、可行权日和禁售

(一)股票期权鼓励方案的有用期

本鼓励方案的有用期自初次股票期权授权之日起核算,最长不超越 5.67 年。

(二)授权日

授权日在本方案经探路者股东大会审议同意后由公司董事会承认。初次颁发

部分期权的授权日应自公司股东大会审议经过股权鼓励方案之日起 30 日内,届

时由公司举行董事会对鼓励方针进行授权,并完结挂号、布告等相关程序。预留

部分股票期权的授权日由每次颁发前举行的董事会承认。授权日有必要为买卖日,

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

且不得为下列区间日:

1、定时陈述发布前 30 日至布告后 2 个买卖日内,因特别原因推延定时陈述

布告日期的,自原预定布告日前 30 日起算;

2、公司成果预告、成果快报布告前 10 日至布告后 2 个买卖日内;

3、严峻买卖或严峻事项抉择过程中至该事项布告后 2 个买卖日;

4、其他或许影响股价的严峻事件发作之日起至布告后 2 个买卖日。

(三)等候期

指股票期权颁发后至股票期权可行权日之间的时刻,本方案等候期为 20 个

月。

(四)可行权日

在本方案经往后,颁发的股票期权自授权日起满 20 个月后能够开始行权。

可行权日有必要为买卖日,但不得在下列期间熟行权:

1、公司定时陈述布告前 30 日至布告后 2 个买卖日内,因特别原因推延定时

陈述布告日期的,自原预定布告日前 30 日起算;

2、公司成果预告、成果快报布告前 10 日至布告后 2 个买卖日内;

3、严峻买卖或严峻事项抉择过程中至该事项布告后 2 个买卖日;

4、其他或许影响股价的严峻事件发作之日起至布告后 2 个买卖日。

上述“严峻买卖”、“严峻事项”及“或许影响股价的严峻事件”为公司依据

《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》的规则应当宣布的买卖或其他严峻事

项。

鼓励方针有必要在期权有用期熟行权完毕,方案有用期完毕后,已获授但没有

行权的股票期权不得行权。

(五)禁售期

禁售期是指对鼓励方针行权后所获股票进行售出约束的时刻段。本鼓励方案

的禁售规则依照《公司法》、《证券法》等相关法令、法规、规范性文件和《公司

规章》履行,详细规则如下:

1、鼓励方针为公司董事和高档处理人员的,其在任职期间每年转让的股份

不得超越其所持有本公司股份总数的 25%;在离任后半年内,不得转让其所持有

的本公司股份。

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

2、鼓励方针为公司董事和高档处理人员的,将其持有的本公司股票在买入

后 6 个月内卖出,或许在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司一切,

本公司董事会将回收其所得收益。

3、在本鼓励方案的有用期内,假如《公司法》、《证券法》等相关法令、法

规、规范性文件和《公司规章》中对公司董事和高档处理人员持有股份转让的有

关规则发作了改变,则这部分鼓励方针转让其所持有的公司股票应当在转让时符

合批改后的《公司法》、《证券法》等相关法令、法规、规范性文件和《公司规章》

的规则。

七、股票期权的行权价格或行权价格的承认办法

(一)本次颁发的股票期权的行权价格

本次颁发的股票期权的行权价格为 28.44 元。

(二)本次颁发的股票期权的行权价格的承认办法

本次颁发的股票期权的行权价格取下列两个价格中的较高者:

1、股票期权鼓励方案草案摘要发布前 1 买卖日的公司标的股票收盘价(28.44

元);

2、股票期权鼓励方案草案摘要发布前 30 个买卖日内的公司标的股票均匀收

盘价(26.30 元)。

(三)预留部分的股票期权行权价格的承认办法

预留部分在每次授权前举行董事会,并宣布授权状况的摘要。行权价格取下

列两个价格中的较高者:

1、预留部分授权状况摘要宣布前一个买卖日的公司标的股票收盘价;

2、预留部分授权状况摘要宣布前 30 个买卖日内的公司标的股票均匀收盘

价。

八、鼓励方针获授权益、行权的条件

(一)股票期权的获授条件

鼓励方针只要在一起满意下列条件时,才干获授股票期权:

1、探路者未发作以下任一景象:

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

(1)最近一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否定定见或许无法

表明定见的审计陈述;

(2)最近一年内因严峻违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;

(3)中国证监会承认的其他景象。

2、鼓励方针未发作以下任一景象:

(1)最近三年内被证券买卖所揭露斥责或宣告为不恰当人员;

(2)最近三年内因严峻违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;

(3)具有《公司法》规则的不得担任公司董事及高档处理人员景象;

(4)公司董事会承认其他严峻违背公司有关规则的。

(二)股票期权的行权条件

鼓励方针行使已获授的股票期权除满意上述条件外,有必要一起满意如下条

件:

1、依据公司薪酬与绩效查核相关处理办法,鼓励方针上一年度绩效查核合

格。

2、行权组织:本鼓励方案的有用期为自股票期权初次授权日起最长不超越

5.67 年。本方案初次颁发的股票期权自本期鼓励方案初次授权日起满 20 个月后,

鼓励方针应在未来 36 个月内分三期行权。初次颁发期权行权期及各期行权时刻

组织如表所示:

可行权数量占获

行权期 行权时刻

授期权数量比例

自初次授权日起20个月后的首个买卖日起至初次授权

第一个行权期 20%

日起32个月内的最终一个买卖日当日止

自初次授权日起32个月后的首个买卖日起至初次授权

第二个行权期 30%

日起44个月内的最终一个买卖日当日止

自初次授权日起44个月后的首个买卖日起至初次授权

第三个行权期 50%

日起56个月内的最终一个买卖日当日止

预留部分的股票期权自相应的授权日起满 20 个月后,鼓励方针应在未来 36

个月内分三期行权,行权时刻如下表所示:

可行权数量占获

行权期 行权时刻

授期权数量比例

自预留部分期权的授权日起20个月后的首个买卖日起

第一个行权期 20%

至相应的授权日起32个月内的最终一个买卖日当日止

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

自预留部分期权的授权日起32个月后的首个买卖日起

第二个行权期 30%

至相应的授权日起44个月内的最终一个买卖日当日止

自预留部分期权的授权日起44个月后的首个买卖日起

第三个行权期 50%

至相应的授权日起56个月内的最终一个买卖日当日止

公司每年实践收效的期权比例将依据公司当年财政成果查核成果做相应调

整。方案有用期完毕后,已获授但没有行权的股票期权不得行权,未行权的该部

分期权由公司刊出。

3、首要行权条件:本方案初次颁发(包含预留股份)在2016—2018年的3

个管帐年度中,分年度进行绩效查核并行权,每个管帐年度查核一次,以到达绩

效查核方针作为鼓励方针的行权条件。各年度绩效查核方针如表所示:

行权期 成果查核方针

2016年销售收入比较2014年添加不低于240%,2016年净利润比较2014年添加不

第一个行权期

低于20%

2017年销售收入比较2014年添加不低于400%,2017年净利润比较2014年添加不

第二个行权期

低于85%

2018年销售收入比较2014年添加不低于600%,2016年净利润比较2014年添加不

第三个行权期

低于170%

“净利润”指归属于母公司一切者的净利润,以上“净利润”方针以扣除非

经常性损益前后孰低者作为核算依据。

由本次股权鼓励发生的期权本钱将在经常性损益中列支。如公司成果查核达

不到上述条件,则鼓励方针相对应行权期所获授的可行权数量由公司刊出。

除此之外,股票期权等候期内,各年度归属于上市公司股东的净利润及归属

于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会

计年度的均匀水平且不得为负。

4、个人层面查核要求

鼓励方针上一年度绩效查核均匀成果低于 85 分的,撤销股权鼓励资历。因

岗位变化形成降级或降薪处理的,已获授但没有获准行权的期权数量下降为原有

数量的 50%。

鼓励方针在年度人才盘点中评为“不合格”的职工,撤销当期股权鼓励的行

权资历。

依据绩效查核成果确以为撤销鼓励资历的职工,公司将其相对应行权期所获

授的可行权数量报废,由公司刊出。

-13 -

探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

九、股票期权鼓励方案的调整办法和程序

(一)股票期权数量的调整办法

若内行权前公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细、配股或缩

股等事项,应对股票期权数量进行相应的调整。调整办法如下:

1、本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细

Q=Q0×(1+n)

其间:Q0为调整前的股票期权数量;n 为每股的本钱公积转增股本、派送股

票盈利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后添加的股票数量);

Q 为调整后的股票期权数量。

2、配股

Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)

其间:Q0为调整前的股票期权数量;P1 为股权挂号日当日收盘价;P2 为配

股价格;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q 为调

整后的股票期权数量。

3、缩股

Q=Q0×n

其间:Q0 为调整前的股票期权数量;n 为缩股比例(即 1 股公司股票缩为 n

股股票);Q 为调整后的股票期权数量。

(二)行权价格的调整办法

若内行权前有派息、本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细、配股或

缩股等事项,应对行权价格进行相应的调整。调整办法如下:

1、本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细

P=P0÷(1+n)

其间:P0为调整前的行权价格;n 为每股的本钱公积转增股本、派送股票红

利、股票拆细的比率;P 为调整后的行权价格。

2、配股

P=P0×(P1+P2×n)/[P1×(1+n)]

其间:P0为调整前的行权价格;P1 为股权挂号日当日收盘价;P2 为配股价

格;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例);P 为调

-14 -

探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

整后的行权价格。

3、缩股

P=P0÷n

其间:P0 为调整前的行权价格;n为缩股比例;P 为调整后的行权价格。

4、派息

P=P0-V

其间:P0 为调整前的行权价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的行权价格。

(三)股票期权鼓励方案调整的程序

公司股东大会授权公司董事会,当呈现前述状况时由公司董事会抉择调整

行权价格、股票期权数量。律师应当就上述调整是否契合《处理办法》、《公司章

程》和股票期权方案的规则向公司董事会出具专业定见。

十、股票期权管帐处理

(一)期权价值的核算办法

财政部于2006年2月15日发布了《企业管帐准则第11号——股份付出》和《企

业管帐准则第22号——金融工具承认和计量》,并于2007年1月1日起在上市公司

规模内施行。依据《企业管帐准则第22号——金融工具承认和计量》中关于公允

价值承认的相关规则,需求挑选恰当的估值模型对股票期权的公允价值进行计

算。公司挑选Black-Scholes模型来核算期权的公允价值,并于2015年8月14日用

该模型对初次颁发的909万份(不包含预留部分)股票期权的公允价值进行了预

测算(颁发时进行正式测算):公司每份股票期权价值为7.0262元,初次颁发的

909万份股票期权总价值为6386.83万元。

(二)期权费用的摊销办法

依据《企业管帐准则第11号——股份付出》的有关规则,公司将在等候期

的每个资产负债表日,依据最新获得的可行权人数变化、成果方针完结状况等后

续信息,批改估量可行权的股票期权数量,并依照股票期权授权日的公允价值,

将当期获得的效劳计入相关本钱或费用和本钱公积。

假定公司 2015 年 9 月颁发期权,以每份期权价值为 7.0262 元进行测算,则

2015 年-2019 年期权本钱摊销状况见下表:

-15 -

探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

期权比例 每份期权 期权本钱 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年

(万份) 价值(元) (万元) (万元) (万元) (万元) (万元) (万元)

909 7.0262 6386.83 588.97 2355.87 1908.79 1170.31 362.89

本方案下颁发的股票期权本钱将在董事会承认颁发日后依据 Black-Scholes

模型进行估量,此处的本钱预算仅为模仿预算,该本钱预算不能直接作为管帐成

本进行管帐处理,需要经审计师认可。受实践颁发日的不同,实践本钱会与此处

的数据有所差异。

十一、公司施行股票期权鼓励方案的程序、颁发股票期权及鼓励

方针行权的程序

(一)公司施行股票期权鼓励方案的程序

1、董事会提名与薪酬查核委员会担任拟定股票期权鼓励方案草案,并提交

董事会审议。

2、董事会审议经过股票期权鼓励方案草案,独立董事应当就股票期权鼓励

方案是否有利于公司的持续开展,是否存在危害公司及整体股东利益宣布独立意

见。

3、监事会核实鼓励方针名单。

4、董事会审议经过股票期权鼓励方案草案后的2 个买卖日内,布告董事会

抉择、股票期权鼓励方案草案摘要、独立董事定见。

5、公司宣布举行股东大会的告诉,并一起布告法令定见书。

6、股东大会审议股票期权鼓励方案,在供给现场投票办法的一起供给网络

投票办法。监事会应当就鼓励方针名单核实状况在股东大会上进行阐明。

7、股东大会同意股票期权鼓励方案后股票期权鼓励方案即能够施行。董事

会依据股东大会的授权处理详细的股票期权颁发、行权等事宜。

(二)公司颁发股票期权的程序

1、董事会提名与薪酬查核委员会担任拟定股票期权颁发方案;

2、董事会审议同意提名与薪酬查核委员会拟定的股票期权颁发方案;

3、监事会核对颁发股票期权的鼓励方针的名单是否与股东大会同意的股票

期权鼓励方案中规则的方针相符;

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探路者股票期权鼓励方案(草案)摘要

4、本方案经公司股东大会审议经往后,而且契合本方案第八条第一款规则

的,公司于股东大会审议经往后三十日内举行董事会向鼓励方针颁发股票期权。

授权日有必要为买卖日,并契合本方案第六条第二款的规则。

5、公司在获授条件成果后 30 日内完结股票期权授权、挂号、布告等相关程

序,经深圳证券买卖所承认后,由挂号结算公司的规则处理挂号结算过户事宜。

(三)鼓励方针行权的程序

1、期权持有人在可行权日内,以《行权请求书》向公司承认行权的数量和

价格,并交给相应的购股金钱。《行权请求书》应载明行权的数量、行权价以及

期权持有者的买卖信息等;

2、公司董事会提名与薪酬查核委员会对请求人的行权数额、行权资历与行

权条件检查承认;

3、鼓励方针的行权请求经董事会提名与薪酬查核委员会承认后,公司向证

券买卖所提出行权请求,并按请求行权数量向鼓励方针定向发行股票;

4、经证券买卖所承认后,由挂号结算公司处理挂号结算事宜;

5、鼓励方针行权后,触及注册本钱改变的,向挂号组织处理公司改变挂号

手续;

6、预留颁发部分在公司董事会进行布告后,按法定程序进行颁发。

十二、附则

1、本方案在探路者股东大会审议经往后收效;

2、本方案由公司董事会担任解说。

探路者控股集团股份有限公司

董 事 会

2015 年 8 月 14 日

-17 -

封闭

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